कोड 02 केवाईसी पाठ्यक्रम: उचित परिश्रम और लाभकारी स्वामित्व

प्रदर्शन

STRUTTURA

इस पाठ्यक्रम में आधे दिन का तीन घंटे का कक्षा सत्र शामिल है। पाठ्यक्रम में छात्रों द्वारा प्रस्तावित वास्तविक जीवन के मामलों के व्यावहारिक विश्लेषण के साथ महत्वपूर्ण व्यावहारिक शिक्षण शामिल है, जिनका विश्लेषण और चर्चा पूर्ण सत्रों में या प्रशिक्षक द्वारा निर्देशित अभ्यासों के माध्यम से की जाती है। प्रशिक्षण के प्रत्येक आधे दिन के लिए दो प्रशिक्षण क्रेडिट मिलते हैं, जो स्कूल द्वारा जारी प्रमाणपत्रों (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) और CAMS प्रमाणपत्र के नवीनीकरण के लिए आवश्यक हैं ।

कार्यक्रम

दायित्वों के प्राप्तकर्ता मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी
– वित्तीय मध्यस्थ
– अन्य वित्तीय संचालक
– कानूनी और लेखा पेशेवर
– कानूनी लेखा परीक्षकों
– गैर-वित्तीय ऑपरेटर
– मुख्य विषय: वर्चुअल एसेट सर्विस प्रोवाइडर्स (VAPs)

इसके द्वारा आवश्यक दायित्व मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी विनियम
– मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी अनुपालन।
– दायित्वों का निष्पादन पर्याप्त सत्यापन अवलोकन।
– ग्राहक पहचान।
– कानूनी व्यक्तित्व वाली या बिना कानूनी व्यक्तित्व वाली कंपनियां और संस्थाएं कानूनी।
– ट्रस्ट, न्यासी असाइनमेंट या अन्य समान संस्था/उपकरण।
– संचालन और प्रकाशन के लिए प्रतिनिधि प्रशासन।
– वास्तविक स्वामी की पहचान।
पूंजी कंपनियों में वास्तविक स्वामी।
– संस्थाओं, संघों में लाभकारी स्वामी और लोक प्रशासन।
– ट्रस्टों और इसी तरह की संस्थाओं में वास्तविक लाभार्थी।
– भावनात्मक स्वामी की पहचान करने के उदाहरण।
– भर्ती के दौरान उचित जांच पड़ताल और निरंतर जारी है।
– ऑनबोर्डिंग जोखिम (व्यावसायिक जोखिम) आकलन)।
– ग्राहक सत्यापन गतिविधियाँ।
– प्राप्त जानकारी का सत्यापन ग्राहक.
– रिश्ते के उद्देश्य और प्रकृति के बारे में जानकारी।
– निरंतर निगरानी।
– दस्तावेजों को सुरक्षित रखने का दायित्व।
– डेटा संग्रहण विधियाँ और जानकारी।