कोड 03 – केवाईसी पाठ्यक्रम, जोखिम आधारित दृष्टिकोण

प्रदर्शन

यह पाठ्यक्रम जोखिम-आधारित दृष्टिकोण को दर्शाता है, जो मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी विनियमन का एक महत्वपूर्ण आधार है। यह विधि उचित परिश्रम दायित्वों की तीव्रता और दायरे को नियंत्रित करने की अनुमति देती है। प्रत्येक ग्राहक से जुड़े धन शोधन और आतंकवादी वित्तपोषण के जोखिम की मात्रा के आधार पर।.

STRUTTURA

इस पाठ्यक्रम में आधे दिन का तीन घंटे का कक्षा सत्र शामिल है। पाठ्यक्रम में छात्रों द्वारा प्रस्तावित वास्तविक जीवन के मामलों के व्यावहारिक विश्लेषण के साथ महत्वपूर्ण व्यावहारिक शिक्षण शामिल है, जिनका विश्लेषण और चर्चा पूर्ण सत्रों में या प्रशिक्षक द्वारा निर्देशित अभ्यासों के माध्यम से की जाती है। प्रशिक्षण के प्रत्येक आधे दिन के लिए दो प्रशिक्षण क्रेडिट मिलते हैं, जो स्कूल द्वारा जारी प्रमाणपत्रों (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) और CAMS प्रमाणपत्र के नवीनीकरण के लिए आवश्यक हैं।

कार्यक्रम

जोखिम-आधारित दृष्टिकोण
- जोखिम आधारित दृष्टिकोण
– एएमएल जोखिम मूल्यांकन मीट्रिक
– जोखिम-आधारित दृष्टिकोण का उदाहरण
– उचित जांच प्रक्रिया (सीडीडी)
– उन्नत उचित परिश्रम (ईडीडी)

फोकस ईबीए दिशानिर्देश मनी लॉन्ड्रिंग/टर्मिनल ट्रेडिंग जोखिम कारकों पर 2021/02
– संदर्भ
– मुख्य समाचारों का संक्षिप्त विवरण

फोकस ईबीए दिशानिर्देश "उपयोग पर" दूरस्थ ग्राहक ऑनबोर्डिंग समाधान निर्देश (ईयू) का अनुच्छेद 13(1) 2015 / 849 "
– संदर्भ
– मुख्य समाचारों का संक्षिप्त विवरण
– गहन विश्लेषण: आंतरिक विनियम
– गहन विश्लेषण: आउटसोर्सिंग
– गहन अध्ययन: सूचना एवं संचार प्रौद्योगिकी (आईसीटी) विषय

शासन और प्रबंधन प्रणाली जोखिम
– शासन को नियंत्रित करने वाले कर्ता और उनके स्तर छावनी।
– लेखापरीक्षा और प्रथम एवं द्वितीय स्तर के नियंत्रण कार्य।
– जोखिम उठाने की क्षमता के ढांचे में सुधार (आरएएफ)।
– अनुपालन जोखिम मूल्यांकन: प्रबंधन जोखिम परिपत्र 285/2013 में।
– एएमएल/सीएफटी जोखिम स्व-मूल्यांकन पद्धति।
– एएमएल/सीएफटी जोखिम कम करने की तकनीकें।
– स्व-मूल्यांकन प्रक्रिया।